Leitlinien und Grundsätze

Zum Umgang mit Forschungsdaten existieren inzwischen zahlreiche Grundsätze und LeitlinienExterner Link der verschiedenen Forschungsförderer sowie weiterer Organisationen und Initiativen. Die Förderorganisationen erwarten zunehmend die Einhaltung und Ausgestaltung dieser Leitlinien bei der Durchführung von Forschungsprojekten. Wir empfehlen daher allen Antragstellenden, sich mit den entsprechenden Leitlinien auseinanderzusetzen und im Antrag konkrete Aussagen zu deren Umsetzung zu formulieren.

Friedrich-Schiller-Universität Jena

Eine Leitlinie zum Umgang mit Forschungsdaten und eine Handlungsempfehlung zum Forschungsdatenmanagement wurden am 20. Dezember 2016 durch den Senat der Friedrich-Schiller-Universität Jena beschlossen. Beide Dokumente wurden im Rahmen der Arbeitsgruppe Forschungsdatenmanagement von Vertretern der zentralen Serviceeinrichtungen (URZ, ThULBExterner Link, SFT, Rechtsamt), Vertretern der Wissenschaft, dem Vizepräsidium für Forschung sowie der Kontaktstelle Forschungsdatenmanagement verfasst.

Die Leitlinie zum Umgang mit Forschungsdatenpdf, 232 kb gibt dabei einen ersten Einstieg in das Thema Forschungsdatenmanagement, während die Handlungsempfehlung zum Forschungsdatenmanagementpdf, 355 kb die in der Leitlinie eingeführten Grundsätze ergänzt und konkretisiert.

Seit Juli 2023 sind auch in der Satzung zur Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis der Universität Aussagen zu Forschungsdaten und -software enthalten, die dem unten genannten DFG-Kodex entsprechen.

Deutsche Forschungsgemeinschaft (DFG)

Die DFG hat im Juli 2019 den Kodex „Leitlinien zur Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis“Externer Link veröffentlicht (Inkrafttreten: 01.08.2019). Er ersetzt die bis dahin geltende Denkschrift „Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis“ (1998, 2013). Bereits im September 2015 hat der Senat der DFG die Leitlinien zum Umgang mit Forschungsdaten verabschiedet. Eine umfassende Zusammenstellung der Grundsätze, Unterstützungsangebote und Fördermöglichkeiten bietet die Webseite "Umgang mit Forschungsdaten"Externer Link der DFG. Dort sind auch eine Checkliste zum Umgang mit ForschungsdatenExterner Link (Stand: Dezember 2021) sowie fachspezifische Empfehlungen für einige Disziplinen zu finden. Am 14. März 2022 konkretisierte die Deutsche Forschungsgesellschaft die AnforderungenExterner Link zum Umgang mit Forschungsdaten in Förderanträgen und machte spezifische Angaben zum Umgang mit Forschungsdaten nun verpflichtend. 

Forschungssoftware

Angesichts der immer weiter verbreiteten anwendung von Forschunssoftware wird neben dem Umgang mit Forschungsdaten auch die Handhabung dieser Software immer wichtiger. Für eine tranzparente und nachvollziehbare Farschung ist mittlerweie auch wichtig die verwendete Forschungssoftware gut sichtbar zugänglich zu machen. Diesbezüglich existieren bereits einige Grundsätze und Leitlienen, unteranderem zu finden hier:

• „Grundlagen und Prinzipien der Förderung“Externer Link
• Handreichung zum Umgang mit ForschungssoftwareExterner Link
• Umgang mit Forschungssoftware im Förderhandeln der DFG.Externer Link

Europäische Kommission

Horizon 2020

Auf europäischer Ebene besteht seit Ende 2013 das Pilotprojekt zur Öffnung der mit öffentlicher Förderung erzeugten ForschungsdatenExterner Link ("Open Data Pilot"). Dieses wurde 2017 ausgeweitet und umfasst inzwischen alle Fachbereiche (siehe Open Reseach Data in H2020Externer Link). Der offene Zugang zu Forschungsdaten gilt seitdem als Standard, es besteht jedoch die Möglichkeit in begründeten Fällen einen sogenannten "opt-out" zu wählen. Die beiden wichtigsten Leitlinien sind dabei die Guidelines on FAIR Data Management in Horizon 2020Externer Link (PDF, Version 3.0, 26 Juli 2016) sowie die Guidelines to the Rules on Open Access to Scientific Publications and Open Access to Research Data in Horizon 2020Externer Link (PDF, Version 3.2., 21 März 2017).

Horizon Europe

Im neuen EU-Rahmenprogramm Horizon Europe ist ein sofortiger freier Zugang von Publikationen, die ein peer-review Verfahren durchlaufen haben, gefordert. Embargoperioden von sechs bzw. zwölf Monaten, nach denen eine Publikation frei zugänglich sein musste, wie noch im Horizon 2020 Programm sind nicht mehr vorgesehen.

Auch zu Forschungsdaten soll in Horizon Europe grundsätzlich freier Zugang gewährleistet werden, entsprechend dem Grundsatz „so offen wie möglich – so beschränkt wie nötig“. Im Umgang mit den Forschungsdaten sollen die Forschenden sich dabei an den FAIR-Prinzipien orientieren. Dies umfasst u.a. die verpflichtende Erstellung eines Datenmanagementplans in jedem Projekt sowie die Speicherung und Bereitstellung der Daten in einem einschlägigen Repositorium. Alle weiteren Richtlinien sind den Programm Guidelines von Horizon EuropeExterner Link zu entnehmen. Details zu Veröffentlichung, Lizenzen und Metadaten werden im Grant Agreement festgelegt.

Unter dem Schirm von Horizon EuropeExterner Link ist ab 2021 die Erstellung eines Daten Management Plans (DMP) für ERC-ProjekteExterner Link verpflichtend. Dieser muss spätestens 6 Monate nach Projektstart eingereicht werden. 

FAIR Data Principles

Allgemeine Anerkennung und große Verbreitung haben auch die 2016 veröffentlichten "FAIR Data PrinciplesExterner Link" erlangt. Neben dieser Fassung gibt es auch den Wilkinson, M.D. et al. (2016)Externer Link publizierten Artikel "The FAIR Guiding Principles for scientific data management and stewardship".